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    9月基金从业《私募基金》真题考点:监管机构调查手段

    来源:233网校 2019年11月2日

    233网校为您整理2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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    【真题考点】监管机构可以采取的调查手段

    【考纲要求】了解

    【所属章节】第九章 第三节

    【考点提炼】根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:

    (一)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;

    (二)进人涉嫌违法行为发生场所调查取证;

    (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

    (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;

    (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;

    (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;

    (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

    【2019.9真题测试】某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时,发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑,决定进一步采取措施,不符合相关规定的措施是(  )。

    A. 封存该公司所有财务资料

    B. 查封该公司所有银行账户

    C. 暂停该公司证券交易十五个交易日

    D. 对该公司法人代表进行刑事拘留

    参考答案:D

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