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    2019期货从业资格考试法律法规每日一练(11月5日)

    来源:233网校 2019年11月5日

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    2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(11月5日)

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    【单选题】期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。

    A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

    B.以本人或者他人名义从事期货交易

    C.代理客户从事期货交易

    D.为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

    参考答案:A
    参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第14条第3项的规定,期货从业人员向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证。

    【多选题】期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,下列有关责任叙述正确的是()。

    A.期货交易所应承担主要赔偿责任

    B.期货交易所应承担次要赔偿责任

    C.期货交易所的赔偿额不超过损失的60%

    D.期货交易所的赔偿额不超过损失的40%

    参考答案:AC
    参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

    【判断题】期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。()

    A.错

    B.对

    参考答案:B
    参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月,风险预警期结束。

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